在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成(ché2000克是多少斤 2000克等于多少公斤ng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基2000克是多少斤 2000克等于多少公斤(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的(de)风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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