近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéregretted用法及例句，regret的用法和例句ng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（regretted用法及例句，regret的用法和例句下(xià)称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承regretted用法及例句，regret的用法和例句销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查的(de)还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销，个(gè)别债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关监管规(guī)定(dìng)和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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