在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳王菲是什么星座，王菲是什么星座的人雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎ王菲是什么星座，王菲是什么星座的人n)的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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