金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口(duì)于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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