在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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