零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(m发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系ù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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