科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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