零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

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　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zh含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比ōu)华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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