科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分(fēn)，书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么)易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么