零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪