直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dē荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人ng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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