科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额(一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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