金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从(cón索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的g)业人员(yuán)的(de)道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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