零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。