在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(马云看未来商铺的前景jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　马云看未来商铺的前景 alt="暂(zàn)停(tíng)备案！知名私募(mù)又(yòu)出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi马云看未来商铺的前景)市场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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