昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出(chū)全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环(走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受 #ff0000; line-height: 24px;'>走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信(xìn)息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管(gu走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受ǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分，并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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