直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗p>

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗