零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　三公分是多少厘米 三公分是多少毫米alt="东北证券(quàn)突发！时(shí)隔7年，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟三公分是多少厘米 三公分是多少毫米(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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