直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及小明王是谁的后代 小明王是男是女板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规小明王是谁的后代 小明王是男是女从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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