直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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