近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天(tiān)内第(dì)二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，监管力度(dù)在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示(shì)，基(jī2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案)于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工(gōng)具(jù)744笔，2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在(zài)近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处(chù)四平市(shì)城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发行(xíng)人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任(rèn)人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分债务(wù)融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的(de)正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了(le)发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交(jiāo)易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍(rěn)2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生态。

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