直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间(j几率还是机率 概率和几率一样吗iān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已几率还是机率 概率和几率一样吗有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 几率还是机率 概率和几率一样吗