在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内p>

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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