科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,5银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄00.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场(ch银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄ǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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