直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展绥化去年疫情 绥化是几线城市业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不(绥化去年疫情 绥化是几线城市bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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