金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的没带罩子让捏了一节课感受责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)没带罩子让捏了一节课感受事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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