昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券(quàn)期(qī)货市场安全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础(chǔ)设(shè)施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思线(xiàn)路时延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三(sān)。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件(j乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思iàn)设施（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施(shī)现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的(de)，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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