金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证(zh勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？èng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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