昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积e-height: 24px;'>朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积(kě)以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措施(shī)，对(duì)有关高级(jí)管理人(r朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积én)员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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