近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生(shēng)银行(xíng)承销(xiāo)业(y连云港灌南邮编号是多少è)务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃(yuè)券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数(shù)和金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多连云港灌南邮编号是多少期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承(连云港灌南邮编号是多少chéng)销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按(àn)照发(fā)行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金(jīn)融(róng)报(bào)》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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