零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。<氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因/p>

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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