在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jì昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名n)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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