科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiā漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里n)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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