在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营(y除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗íng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据(j除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗ù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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