近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(lxl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤iè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机(jī)构启动自(zì)律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的(de)监管力度(dù)在近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融(róng)债券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代(dài)持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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