在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未使我不得开心颜上一句是什么落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公使我不得开心颜上一句是什么告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)使我不得开心颜上一句是什么好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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