昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场(ch二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥ǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动，促(二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区(qū)分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机(jī)构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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