金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者通过北向互(hù)换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行(xíng)（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内(nèi)地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公(gōng)告发(fā)布以来(lái)，“互换(huàn)通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易(yì)及结算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机)汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互换(huàn)集中(zhōng)清算业(yè)务的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合(hé)人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银(yín)行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请(qǐng)成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可(kě)的境外(wài)电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资(zī)者(zhě)提供清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机敞口设定上限不(bù)超过人(rén)民币(bì)40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安(ān)排(pái)达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的(de)监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依(yī)法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)，防范(fàn)和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操(cāo)作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为(wèi)参(cān)与(yǔ)做(zuò)准备。

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