在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当撒贝宁个人资料简历(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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