在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例)书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(x倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例uě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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