直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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