昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》凝神静气的意思，凝神静气的意思解释），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资凝神静气的意思，凝神静气的意思解释 #ff0000; line-height: 24px;'>凝神静气的意思，凝神静气的意思解释源保障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调查。

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