金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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