直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zh携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句í)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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