金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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