零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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