科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（使我不得开心颜上一句是什么胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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