近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查(chá)的(de)大行。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限(95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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