金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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