直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能(néng)学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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